投稿咨询热线：010 - 6325 7791 招商合作热线：010 - 6325 7920
7月31日，证监会及属地派出机构集中披露多份投行业务相关行政监管措施决定书，对多家券商执业及内控问题进行问责。本次监管对象涵盖广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券、国元证券六家券商，监管部门根据各家机构违规情节的不同，分别采取出具警示函、责令改正两类行政监管措施。
广发证券、红塔证券、世纪证券三家机构被监管出具警示函，违规问题聚焦投行内控管理与执业规范短板。具体来看，
广发证券核心问题为质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。
红塔证券存在质控现场核查流于形式、保荐工作报告信息披露不充分、工作底稿验收把关不严等执业疏漏。
世纪证券不仅质控、内核核心风控环节把关不严，还存在薪酬管理不规范问题。
甬兴证券、国融证券、国元证券则被监管采取力度更严苛的责令改正措施。
此外，甬兴证券时任投行业务负责人金勇熊、国元证券时任投行业务负责人李洲峰、国融证券时任投行业务负责人柳萌还被采取出具警示函的监管措施，认定三人对相关公司投行业务违规行为承担管理失职责任。
（总台央视记者 沙千）
主办单位：《城市建设》杂志社有限公司
增值电信业务经营许可证：京B2-20171283 互联网新闻信息服务许可证：10120200016期刊出版许可证：京期出证字第 1622 号 网络出版服务许可证：（署）网出证（京）字第369号
《城市建设》国际标准刊号：ISSN 1674-781X 国内统一刊号：CN 11-5897/F
《城市建设理论研究（电子版）》 国际标准刊号：ISSN 2095-2104 国内统一刊号：CN 11-9313/TU
违法和不良信息举报电话：（010）63257595 投诉举报邮箱：qzlx@zgcsjs.org.cn
